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名詞解釋

精選的名詞解釋 。

  

B股  

股票術語  

B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在中國境內（上海、深圳）證券交易所上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內。  

釋義  

商務印書館《英漢證券投資詞典》的解釋：英語為：Bshare。譯為：B種股票。  

B股的“B”，僅相對于A股的“A”而言，無實際含義，區(qū)別于“H股”、“S股”等含義。  

①公司或投資基金發(fā)行的一種股份形式。在發(fā)行過程中，公司通過章程給不同股份形式賦予不同的權益，使公司股份出現(xiàn)A股、B股等形式。而不同公司賦予B股的權益也不盡相同。比如中國境內上市公司的A股公司普通股，可以上市流通；而B股為人民幣特種股票，有些國家的B股為優(yōu)先股，只享受固定紅利分配，沒有投票選舉權等。  

②特指中國上市公司發(fā)行的人民幣特種股票。以人民幣標明面值，以外幣認購和交易，在中國境內證券交易所上市。B股市場于1992年建立，2001年2月19日前僅限外國投資者買賣，此后，B股市場對國內投資者開放。  

③不支付前期管理費用的投資基金，但是這種基金要交納傭金及年費。如果投資者在持有基金的續(xù)存期限短于6～8年時退出，通常還要支付一定的賠償金。[1]  

開戶  

投資者如需買賣深、滬證券交易所B股，應事先開立B股賬戶。  

B股開戶步驟：  

第一步：憑本人有效身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券商在同城、同行的B股保證金賬戶。  

境內商業(yè)銀行向境內個人投資者出具進賬憑證單，并向證券經營機構出具對帳單；  

第二步：憑本人有效身份證明和本人進賬憑證單到證券經營機構開立B股資金賬戶，開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元；  

第三步：憑剛開立的B股資金賬戶到該證券經營機構申請開立B股股票賬戶。[1]  

上市條件  

1.以募集方式設立公司時，發(fā)行境內上市外資股（B股）的條件：  

所籌資金用途符合國家產業(yè)政策；符合國家有關固定資產投資立項的規(guī)定；符合國家有關利用外資的規(guī)定；發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；發(fā)起人出資總額不少于1.5億元人民幣；擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達15%以上；改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，在最近3年內沒有重大違法行為；改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利。  

2.已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行B股時，應具備的條件：  

所籌資金用途符合國家產業(yè)政策；符合國家有關固定資產投資立項的規(guī)定；符合國家有關利用外資的規(guī)定；公司前一次發(fā)行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好；公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣；公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為；公司最近3年連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設立的公司，可以連續(xù)計算。  

3.境內上市外資股公司增資發(fā)行B股，應當符合下列條件：  

1）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整。  

2）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定。  

3）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規(guī)定。  

4）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定。  

5）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額。  

6）不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。  

7）公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。  

8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。[1]  

特點  

B股不是實物股票，依靠無紙化電子記帳，實行“T+3”交割制度，有漲跌幅（10%）限制，參與投資者為香港、澳門、臺灣地區(qū)居民和外國人，持有合法外匯存款的大陸居民也可投資。  

A股是供境內投資者投資的股票，B股是供境外投資者投資的股票。B股以人民幣標明面值，但需以外幣購買。A股和B股均在上海或深圳交易所上市。  

A股也稱為人民幣普通股票、流通股、社會公眾股、普通股。是指那些在中國大陸注冊、在中國大陸上市的普通股票。以人民幣認購和交易。  

A股不是實物股票，以無紙化電子記帳，實行“T+1”交割制度，有漲跌幅（10%）限制，參與投資者為中國大陸機構或個人。[2]  

關聯(lián)行業(yè)  

基金、債券、電子現(xiàn)貨之家  

交易  

基本規(guī)則  

1.交易品種：深圳B股和上海B股  

2.交易時間：每周一至周五上午9:30-11:30，下午1:00-3:00（北京時間）。法定節(jié)假日不交易。  

3.交易原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。  

4.成交順序：  

（1）價格優(yōu)先：較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報；  

（2）時間優(yōu)先：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。  

5.價格最小變化檔位：深交所B股為0.01港元；上交所B股為0.001美元。  

6.交易單位：深交所B股買數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位；上交所B股買數(shù)額以一手即1000股或其整數(shù)倍為單位（賣出則無此下限）。  

7.交易方式：深市B股交易方式分為集中交易和對敲交易。  

（1）集中交易：指在交易時間內通過交易所集中市場交易系統(tǒng)達成的交易。  

（2）對敲交易：證券商在開市后至閉市前5分鐘將其接受的同一種B股買入委托和賣出委托配對后輸入，經交易所的對敲交易系統(tǒng)確認后達成的交易。對敲交易僅限于股份托管在同一證券商處且不同投資者之間的股份協(xié)議轉讓。每筆交易數(shù)量須達到50000股以上。  

8.漲跌幅限制：與A股一樣，B股交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票價格漲跌幅比例為5%。股票上市首日不受漲跌幅限制。  

9.申報限制：買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。  

10.上市首日申報限制：深交所B股上市首日無漲跌幅限制，但B股上市首日集合競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效范圍為最近成交價的上下15元。上交所無此限制。  

11.競價時間  

集合競價：上午9:15～9:25  

連續(xù)競價：上午9:30～11:30  

下午1:00～3:00  

12.開盤價和收盤價  

（1）開市價（開盤價）：當日該股第一筆成交價；B股的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。  

（2）收市價（收盤價）：為當日該股最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前日收盤價為當日收盤價。  

13.交易與交收  

（1）交易：B股實行T+1交易  

（2）交收：B股的清算交收也與A股不同，B股的交收期為T+3，即在成交日后的第三日完成。在此之前，投資者不能提取賣出股票款和進行買入股票的轉托管。[2]  

費用  

主要分為以下幾部分：  

1.銀行轉賬費用。投資者需要將本人的外匯存款從銀行存款賬戶上劃匯到證券公司，如果是投資者外匯賬戶上的美元或港幣是現(xiàn)匯，銀行不收手續(xù)費；但如果投資者外匯賬戶上存款是美元或港幣現(xiàn)鈔，銀行則按1‰收取鈔轉匯手續(xù)費。  

2.開戶費用19美元/戶。  

3.傭金：按不超過成交金額的0.3%計收；  

印花稅：按成交金額的1‰計收；  

結算費：按成交金額的0.5‰計收。[2]  

投資指南  

證轉托管  

證券轉托管是指深市投資者將其托管在某一證券商那里的證券轉到另一個證券商處托管。  

根據(jù)深交所規(guī)則規(guī)定，投資者在哪個證券商處買進的證券就只能在該券商處賣出。投資者如果不想在原開戶的證券部買賣股票，想換另一家證券部交易，同時又不想賣出持有的股票，可以辦理轉托管手續(xù)。  

投資者買入的B股股份、認購的新股托管在其買入或指定的券商名下。如果B股投資者想變更托管券商，可以辦理轉托管。  

轉托管有以下兩種方法，各有不同的適用對象：  

1.交易報盤轉托管--適用于境內券商之間的轉托管，程序同A股。  

2.二類指令轉托管--用于涉及境外券商的轉托管。  

以下介紹的是交易報盤轉托管的辦法。[2]  

辦理手續(xù)  

1.在B股交易時間內，投資者在原開戶的證券部填寫“轉托管委托書”，填寫轉托管資料，包括：  

（1）股東代碼、股東姓名、證券代碼、證券名稱、轉出券商名稱、代碼；  

（2）填寫要轉出的股票名稱及股數(shù)（可以全部轉，也可以只轉一部分）；  

（3）填寫轉入證券部的席位號。  

2.在原開戶證券部辦完手續(xù)并確認后，第二天就可以到要轉入的證券部查詢是否到帳并開始交易。[2]  

操作要點  

1．由于深市實行的是T+3交收，深市B股投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。  

2．轉托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。  

3．投資者轉托管報盤在當天交易時間內允許撤單；  

4．轉托管證券T+1日（即次一交易日）到帳，投資者可在轉入證券商處委托賣出。  

5．投資者的轉托管不成功（轉出券商接收到轉托管未確認數(shù)據(jù)），投資者應立即向轉出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。[2]  

注意事項  

1．深圳證券交易所會員證券部席位號為6位數(shù)，投資者填寫時一定要特別注意轉入券商的席位號不要填錯。  

2．轉托管只有深市有，滬市是沒有的。  

3．權益派發(fā)日轉托管的，紅股和紅利在原托管券商處領取。  

4．配股權證不允許轉托管。  

5．通過交易系統(tǒng)報盤辦理B股轉托管的業(yè)務僅適用于境內結算會員。  

保金存取  

由于B股交易是以外幣來進行交易，因此，其保證金的存取較A股復雜。  

辦理手續(xù)  

（一）保證金存入  

B股保證金存入來源分為現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款。  

現(xiàn)匯存款  

是指境外匯入外匯或攜入的外匯票據(jù)轉存境內商業(yè)銀行的存款；  

外幣現(xiàn)鈔存款  

是指境內居民個人持有的外幣現(xiàn)鈔存入境內商業(yè)銀行的存款。  

辦理手續(xù)  

投資者憑B股證券帳戶在券商處辦理外匯資金帳戶（即B股保證金帳戶）時：  

1.境內居民將從銀行轉出的現(xiàn)匯或現(xiàn)鈔存款，存入B股保證金帳戶內；  

2.境外（非居民）投資者則須將從境外匯入的外幣現(xiàn)匯或境內商業(yè)銀行的合法現(xiàn)匯存款，存入B股資金帳戶內。  

證券營業(yè)部B股柜臺專設保證金存入窗口，為投資者辦理開戶和保證金存入的手續(xù)。  

（二）保證金提取  

保證金支取時：  

1.境內居民須先將B股保證金帳戶中資金劃回境內商業(yè)銀行，再到銀行提取，而劃回銀行的資金視同外幣現(xiàn)鈔，不得向境外支付；  

2.境外（非居民）投資者可匯出境外支付，或存入其在內地開立的合法外匯帳戶。  

注意事項  

1.投資者在委托買入B股之前，須在B股帳戶內存入足額的保證金。  

2.投資者提取保證金須在賣出股票后的T+3日，在保證金的實際余額內提取。  

3.投資者取款時須出示股東代碼卡、有效身份證件原件并填寫印鑒或輸入密碼。經證券公司柜臺人員審核無誤后方可辦理取款或匯出手續(xù)。  

4.一些證券營業(yè)部還規(guī)定，投資者要求提取或匯出較大金額款項時，應提前通知公司。  

5.提、匯款所發(fā)生的一切銀行費用（如手續(xù)費、電匯費等）均由投資者承擔。  

6.許多券商開通了電話委托、網(wǎng)上委托的劃款服務，投資者可以不用到證券營業(yè)部柜臺辦理資金存取款的手續(xù)，但是，考慮到資金的安全性，對需要開通此項服務的投資者，證券部一般要與投資者簽定一份協(xié)議，以確保資金劃款安全。而網(wǎng)上委托劃款，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一些證券部即使開通了網(wǎng)上交易，暫時也不提供在網(wǎng)上劃款的服務。[3]  

除權除息  

上市證券發(fā)生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況，交易所會在股權（債權）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權除息處理。[3]  

交易日  

B股的“最后交易日”相當于A股股權登記日，確定了B股最后交易日，也就是說明該日是含權息（或含權或含息）股票交易的最后一天，只要在最后交易日收盤止一直擁有B股者，即可擁有該B股的送股、配股、派發(fā)紅利等權利，并能通過B股的“最后交易日”來確定B股的“股權登記日”的具體日期?！俺龣喑⑷铡?a data-mid="9222" href="http://www.chendaosj.net/a_5347.html">表示在該日以前買入或持有的B股投資者，享有送股、轉增股、派發(fā)現(xiàn)金紅利等權利。[3]  

登記日  

根據(jù)B股實行T+3交收制度，B股的“股權登記日”  

或股權確認日是“最后交易日”后的第三個交易日。直至“股權登記日”這一日為止，B股投資者的股權登記才告完成，也就意味著B股股份至股權登記日為止，才真正劃入B股投資者的名下。[3]  

注意事項  

B股投資者是否享有轉增股及派發(fā)現(xiàn)金紅利權，關鍵在于看該B股的“最后交易日”，而不是看“股權登記日”。[3]  

除股除息  

B股在分紅派息、轉增股本、配股后，交易所在股權登記日（B股的“最后交易日”）次一交易日對該股作除權除息處理。  

除權除息的計算公式為：  

除權（息）報價=[（前收盤價-現(xiàn)金紅利）+配（新）股價格×流通股份變動比例]/(1+流通股份變動比例）  

除權（息）日該股票的前收盤價改為除權（息）日除權（息）價。[3]  

分紅派息  

★領取紅股  

送股流程  

送股與轉增股本，是由登記公司在股權登記日（即最后交易日后的第三個工作日），按照上市公司方案將股票自動記入投資者的股票帳戶。  

具體流程：  

T日：B股最后交易日  

R日：B股股權登記日  

T+1日B股除權除息日  

T+3日股權確認后，即紅股到帳  

T+4日股民可以開始交易紅股，并在托管商處領取紅利。  

深市  

領取方式：自動劃到投資者帳上。  

領取時間：T+3日到帳（T：最后交易日)，T+4日可流通紅股上市交易，投資者可以到證券部打印對帳單，查看紅股是否到帳。  

滬市  

領取方式：自動劃到投資者帳上。  

領取時間：R+1日到帳（R：股權登記日）。投資者可直接到指定交易的證券部查詢紅股是否到帳。  

★領取股息  

派息流程  

上市公司在距股權登記日三個工作日前將紅利款匯入登記公司指定帳戶。登記公司確認收到紅利款后，通知上市公司并將領息股東名單提供給指定結算會員。指定結算會員書面確認后從登記公司領取紅利并轉入其客戶的資金帳戶內。  

深市  

領取方式：自動劃到投資者帳上，可以到證券部打印對帳單，查看股息到帳情況。  

領取時間：T+4日到帳（T：最后交易日）。  

滬市  

領取方式：辦理指定交易后，自動劃到投資者帳上，可到指定交易的證券部查看到帳情況。  

領取時間：T+2日到帳（T：交易當日）  

★操作要點  

1.深、滬市投資者領取紅股、股息無須辦任何手續(xù)，紅股、股息即可派到帳上。  

2.若深市B股境內投資者在分紅派息期間辦理了轉托管，其紅股仍在原托管證券商處領取。  

3.滬市B股境內投資者必須先辦理指定交易后方可領取股息。[3]  

投資差異  

1．開戶提交的文件材料不同  

在申請開立B股證券帳戶時，境內居民須憑個人有效身份證件、1000美元以上的銀行進帳憑證，到具有B股代理開戶資格的券商處辦理。  

而境外（非居民）投資者則僅須憑個人有效證件（外國護照、外國身份證、中國護照+永久居住證明），未取得境外永久居住權的，視同境內居民辦理。  

2．保證金存取方式不同  

投資者憑B股證券帳戶在券商處辦理外匯資金帳戶（即B股保證金帳戶）時，境內居民將從銀行轉出的現(xiàn)匯或現(xiàn)鈔存款，存入B股保證金帳戶內；而境外（非居民）則須將從境外匯入的外幣現(xiàn)匯或境內商業(yè)銀行的合法現(xiàn)匯存款，存入B股資金帳戶內。  

保證金支取時，境內居民須先將B股保證金帳戶中資金劃回境內商業(yè)銀行，再到銀行提取，而劃回銀行的資金視同外幣現(xiàn)鈔，不得向境外支付；而境外（非居民）則可匯出境外支付，或存入其在內地開立的合法外匯帳戶。  

3．境內滬市B股投資者需實行指定交易  

境內滬市B股投資者在取得B股帳戶的同時，其指定交易已一并完成，作為買賣證券的唯一交易點，投資者只能在被指定交易的證券營業(yè)部進行交易、清算、交收；如需變更指定交易，須先到原已指定交易的證券營業(yè)部撤消指定，然后到其他證券營業(yè)部重新辦理指定交易。  

4．境外投資者買賣滬市B股“隨處可買，隨處可賣”  

與境內居民不同的是，境外投資者在買賣滬市B股中體現(xiàn)為：隨處可買，隨處可賣。即同一個證券帳戶在任何不同證券營業(yè)部買入的B股，亦可在任一證券營業(yè)部賣出。  

股份余額由結算會員每月進行對帳。但無論在何營業(yè)部買入的B股，此間發(fā)放的股票現(xiàn)金紅利，仍在其指定的結算會員處，有關查詢、掛失、權益領取、凍結、解凍、非交易過戶等均須在指定的結算會員處辦理。  

最后，就B股投資者對象而言，對境外是全方位開放，既可是投資基金等機構投資者，也可是境外非居民個人；而目前向境內開放僅限于居民個人而已，暫未對法人開放。[3]  

與A股的區(qū)別  

1.A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我同境內的公司發(fā)行，供境內機構、組織或個人（不含臺、港、澳投資者）以人民幣認購和交易的普通股股票，我國A股股票市場經過幾年快速發(fā)展，已經初具規(guī)模。  

2.B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在境內（上海、深圳）證券交易所上市交易的。它的投資人限于：外國的自然人、法人和其他組織，香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織，定居在國外的中國公民，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資人。現(xiàn)階段B股的投資人，主要是上述幾類中的機構投資者。B股公司的注冊地和上市地都在境內，只不過投資者在境外或在中國香港、澳門及臺灣。  

二者的區(qū)別是：A股、B股及H股的計價和發(fā)行對象不同，國內投資者顯然不具備炒作B股、H股的條件。另外，值得一提的是，滬市掛牌B股以美元計價，而深市B股以港元計價，故兩市股價差異較大，如果將美元、港元以人民幣進行換算，便知兩地股價大體一致。以字母代稱進行股票分類，不甚規(guī)范，根據(jù)中國證監(jiān)會要求，股票簡稱必須統(tǒng)一、規(guī)范。可以相信，隨著我國股市的進一步發(fā)展，A股、B股、H股等稱謂將成為歷史。  

操作方法  

投資者在證券公司屬下證券營業(yè)部開立B股保證金帳戶，須提供以下文件原件及復印件一份(驗原件，留復印件)，并簽署各項有關開戶文件，預留印鑒或密碼：  

(1)B股證券帳戶卡(即B股代碼卡)；  

(2)個人身份證件；如果是機構，則提供機構營業(yè)執(zhí)照、機構法定代表人簽署的委托代理授權書、委托代理人身份證件；  

(3)代理開戶的戶主授予代理人各種權限的委托書；  

(4)滬市須辦理指定交易。  

選擇交易方式  

與A股一樣，投資者在開戶的同時，需要對今后自己采用的交易手段、資金存取方式進行選擇，并與  

證券營業(yè)部簽訂相應的開通手續(xù)及協(xié)議。  

目前證券營業(yè)部普遍存在的交易委托方式主要有：  

柜臺當面委托、電話委托、傳真委托、小鍵盤委托、觸摸屏自助系統(tǒng)、遠程可視委托和網(wǎng)上委托、手機委托。[4]  

帳戶常見問題  

投資者辦理B股證券帳戶掛失補辦、證券帳戶資料變更、查詢等可直接到結算公司辦理或者向各開戶代理機構申請，由各開戶代理機構接受投資者資料送至或傳真至結算公司辦理。[5]  

查詢  

投資者日常交易要查詢的內容有：  

1.委托成交查詢（買賣股票的成交股數(shù)和成交價格）  

2.股票余額查詢  

3.資金余額查詢  

4.分紅股份、息款入帳查詢  

5.配股到帳查詢、轉配股查詢  

6.密碼查詢  

7.新股中簽查詢等  

(一)深市B股查詢  

證券帳戶資料查詢  

1.證券部為投資者提供查詢開戶資料等服務，投資者直接可以在證券部查詢帳戶資料。  

2.證券部受理個人投資者查詢證券帳戶資料的申請，投資者須提交以下材料核驗：  

(1)證券帳戶卡及復印件；  

(2)身份證及復印件；  

(3)填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》。  

注意事項  

1.證券部只能接受投資者本人查詢。已死亡的投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，證券部核驗該投資者死亡證明及證明查詢人與該投資者法律關系的有效法律文件，如戶口簿，結婚證等。  

2.司法機關及其他有權機關的其他范圍的查詢由交易所統(tǒng)一受理。  

(二)滬市B股查詢  

B股投資者在某一證券營業(yè)部辦理了B股指定交易，就可于辦理指定交易的次日起在指定交易所屬證券營業(yè)部進行有關證券余額的查詢，或通過證券營業(yè)部的電腦、電話自行完成證券帳戶的各項查詢。  

投資者如對在券商處取得的查詢結果存在的異議，可向當?shù)厣献C登記結算公司委托的證券登記機構進行查詢。  

掛失與補辦  

(一)深市B股帳戶掛失補辦  

掛失處理  

開戶機構辦理B股證券帳戶掛失，按下列兩種方式之一辦理：  

(1)投資者身份證件與證券帳戶卡同時丟失的，應當為投資者辦理新號碼的證券帳戶卡；  

(2)投資者只丟失證券帳戶卡的，應當根據(jù)投資者的要求可選擇補辦原號或新號的證券帳戶卡。  

辦理手續(xù)  

第一步：  

投資者申請掛失補辦新號碼證券帳戶卡的，應當在股份托管證券營業(yè)部辦妥原證券帳戶流通股份凍結手續(xù)，取得托管證券營業(yè)部出具的原證券帳戶流通股份凍結證明，代理機構應當核驗該凍結證明，并辦理掛失補辦證券帳戶卡業(yè)務。  

投資者申請掛失補辦原號碼證券帳戶卡的，不用提供股份托管證券營業(yè)部出具的股份凍結證明。  

第二步：  

開戶代理機構受理個人投資者更換及掛失補辦證券帳戶卡的申請，核驗申請人下列材料：  

(1)身份證及復印件，或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證遺失證明及復印件(貼本人照片并壓蓋派出所章)；  

(2)股份托管證券營業(yè)部出具的原證券帳戶流通股份凍結證明(補辦原號碼不用)；  

(3)填妥的《掛失補辦證券帳戶卡申請表》。  

第三步：  

代理機構核驗上述材料無誤后，將《掛失補辦證券帳戶卡申請表》送至或傳真至結算公司。原件由代理機構保存。  

第四步：  

結算公司按照《掛失補辦證券帳戶卡申請表》的內容予以辦理，并將掛失補辦確認通知傳真至代理機構，由代理機構按確認結果給投資者打印、發(fā)放新的《證券  

交易所境內上市外資股(B股)證券帳戶》。  

(二)滬市B股證券帳戶掛失與補辦  

證券營業(yè)部將按照以下程序辦理證券帳戶掛失申請：  

1.審查投資者的本人身份證(如身份證同時遺失，須提供戶籍管轄的公安派出所出具的身份證遺失證明，并貼本人近期證件照并蓋公章)；  

2.證券帳戶所有的證券予以凍結；  

3.在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券帳戶登記資料的新證券帳戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)；  

4.證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細帳后，于當日閉市前將變更情況傳送上證中央登記結算公司用于變更登記；  

5.證券營業(yè)部可辦理投資者撤銷掛失申請，但已辦理證券轉戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失；  

6.證券營業(yè)部在受理投資者證券帳戶掛失的證券帳戶，上證中央登記結算公司將把掛失帳戶內的全部證券權益一次變更登記到轉入方的帳戶。值得一提的是，推行全面指定交易后，對因種種原  

因沒有辦理指定的投資者，其證券帳戶的查詢和掛失仍按上證中央登記結算公司原有規(guī)定由當?shù)刈C券登記機構負責受理。投資者辦理掛失后，可到上證中央登記結算公司指定代理開戶機構重新辦理新的證券帳戶，并持重新領取的證券帳戶和證券掛失申請書向當?shù)刈C券登記機構申請辦理證券轉戶。不過，掛失補辦的新證券帳戶要想用來進行新的交易，則仍然必須辦理指定交易。  

變更  

B股證券帳戶資料變更流程：  

1.投資者的姓名或身份證號碼發(fā)生變化的，應辦理資料變更手續(xù)。  

2.個人投資者變更證券帳戶資料，提交下列材料：  

(1)證券帳戶卡及復印件；  

(2)新身份證及復印件；  

(3)戶口所在地公安機關出具的更改姓名或身份證號的證明(證明必須寫明新舊身份證的姓名和身份證號)；  

(4)填妥的《證券帳戶注冊資料變更申請表》。  

3.代理開戶機構核驗上述全部資料無誤后，將《證券帳戶注冊資料變更申請表》連同投資者所遞交的前條所述申請材料送至或傳真至結算公司。原件由代理機構保存。  

4.因開戶代理機構錄入數(shù)據(jù)有誤而需修改資料的，開戶代理機構應填妥《證券帳戶注冊資料變更申請表》，并將申請表及投資者證券帳戶卡原件和復印件、身份證復印件送至或傳真至結算公司辦理，原件由開戶代理機構保存。  

5.結算公司核驗上述材料無誤后，予以修改，并將證券資料變更確認通知傳真至代理機構，由代理機構按確認通知所述修改內容打印、發(fā)放新的《證券交易所境內上市外資股(B股)證券帳戶》。  

注銷  

投資者需要注銷B股證券帳戶，其注銷流程：  

1.代理機構受理個人投資者注銷其證券帳戶的申請，核驗申請人下列材料：  

(1)證券帳戶卡；  

(2)身份證及復印件；  

(3)填妥的《注銷證券帳戶申請表》。投資者應在該表“備注”欄內注明“已遺失帳戶卡”。  

2.被注銷的帳戶必須沒有股份余額。投資者提供的注銷證券帳戶申請材料的內容應當與交易所記錄的證券帳戶資料一致，如有出入，代理機構先為投資者辦理變更證券帳戶資料手續(xù)。  

3.代理機構核驗上述材料無誤后，將《注銷證券帳戶申請表(B股)》連同投資者所遞交的其他資料送至或傳真至結算公司辦理。原件由代理機構保存。  

4.結算公司按照《注銷證券帳戶申請表》的內容予以辦理，并將相關的確認資料傳真至代理機構，由代理機構通知有關投資者。  

費用  

深市費用  

1.投資者申請查詢開戶資料及注銷證券帳戶免收費；  

2.投資者辦理證券帳戶掛失補辦，按每戶50港元標準收費；  

3.投資者辦理證券帳戶資料變更，按每戶10港元標準收費。  

滬市費用  

證券商在受理投資者滬市證券查詢時不收取查詢費，如要求打印查詢記錄可適當收費，上海本地為5元/頁，10元/戶，異地為10元/頁。每張軟盤不得超過50元。  

股票掛失手續(xù)費10元，異地20元，另加電信費10元。補開新戶按新開戶標準收費。  

常見問題  

辦理指定交易的B股帳戶怎樣掛失？  

滬市投資者在辦理指定交易后，若遇到B股帳戶遺失需辦理掛失、補辦手續(xù)，不能直接到登記公司或代辦處辦理掛失手續(xù)，而是先到原指定交易的證券部取得“確無交易交收違約責任”的證明書，憑此證明書才能到證券登記結算公司或代辦處辦理相關手續(xù)。  

除投資者外，證券營業(yè)部還接受哪些部門查詢？  

1.中國  

證監(jiān)會及其授權的省、自治區(qū)、直轄市的證管部門。  

2.縣(或縣以上)人民法院、人民檢察院、公安局、反貪局、紀律檢查委員會、公證處。  

3.軍隊團(團以上)級保衛(wèi)部門。  

“三證”丟失了怎么辦？  

丟失了身份證請到公安局掛失并申請重辦。丟失了證券帳戶卡(股東代碼卡)到當?shù)氐怯洐C構掛失并申請重辦。  

丟失了保證金帳戶卡要到開戶的證券營業(yè)部掛失并申請重辦。記住，同時丟失了“三證”應馬上去辦理掛失手續(xù)，否則，可能會連股票現(xiàn)金都丟失了。  

證券營業(yè)部怎樣保證掛失證券帳戶的資產安全？  

根據(jù)交易所的規(guī)定，證券營業(yè)部在受理投資者的掛失申請后，應立即在證券買賣前端控制系統(tǒng)中將該帳戶凍結，并不得在過戶期間辦理帳戶的指定交易撤銷手續(xù)。

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