南京公司注冊 > 名詞解釋 > 中國證券監(jiān)督管理委員會

名詞解釋

精選的名詞解釋 。

  

中國證券監(jiān)督管理委員會鎖定  

同義詞證監(jiān)會一般指中國證券監(jiān)督管理委員會  

中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。  

國務院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，"中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理"。在證監(jiān)會內(nèi)部，專門設有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。  

中國證監(jiān)會設在北京，會機關內(nèi)設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據(jù)《中華人民共和國證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。  

歷史沿革  

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）宣告成立，標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管機構。中國證監(jiān)會是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律法規(guī)對證券市場進行監(jiān)管。  

國務院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務院正式批準《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務院直屬副部級事業(yè)單位，是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進行監(jiān)管。  

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸中國證監(jiān)會監(jiān)管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監(jiān)管體制，對地方證券監(jiān)管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營機構劃歸中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。  

1998年4月，根據(jù)國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監(jiān)會合并組成國務院直屬正部級事業(yè)單位。經(jīng)過這些改革，中國證監(jiān)會職能明顯加強，集中統(tǒng)一的全國證券監(jiān)管體制基本形成。  

1998年9月，國務院批準了《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》，進一步明確中國證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監(jiān)會的職能。  

2019年5月1日，中國證監(jiān)會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業(yè)資格許可和認定事項，保留4項公司登記前置審批事項。  

進入2019年9月份，證監(jiān)會“火力全開”，對違法違規(guī)的機構和個人毫不手軟。據(jù)觀察者網(wǎng)統(tǒng)計，從9月2日至9月19日，證監(jiān)會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平臺等多家機構和個人。其中，“牛散”袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。[1]  

證監(jiān)會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經(jīng)營（證券服務）、違法違規(guī)（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恒信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監(jiān)會開出的最大一張罰單。[1]  

主要職責  

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。  

(二)垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。  

(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務院確定由證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。  

(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。  

(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機構從事境外期貨業(yè)務。  

(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。  

(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。  

(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機構到境外設立證券、期貨機構；監(jiān)管境外機構到境內(nèi)設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。  

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。  

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。  

(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。  

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。  

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。[2]  

機構設置  

兩委  

股票發(fā)行審核委員會  

根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會出臺的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發(fā)行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?。[3]  

行政處罰委員會  

制定證券期貨違法違規(guī)認定規(guī)則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。[3]  

職能部門  

根據(jù)上述職責，中國證券監(jiān)督管理委員會設13個職能部門：  

辦公廳  

草擬機關內(nèi)部辦公的規(guī)章制度；協(xié)助會領導組織機關的日常辦公；組織會內(nèi)有關重要文件的草擬、修改；負責機關的新聞宣傳工作，中國證券監(jiān)督管理委員會公告、信息刊物及其他資料；管理機關的財務、資產(chǎn)、檔案；組織辦理全國人大、全國政協(xié)會議的議案、提案。  

辦公廳內(nèi)設咨詢顧問委員會辦公室，為中國證券監(jiān)督管理委員會聘請的國際國內(nèi)顧問提供服務，承擔咨詢顧問委員會交辦的工作。  

發(fā)行監(jiān)管部  

草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行證券的規(guī)則、實施細則；審核境內(nèi)企業(yè)直接或間接在境內(nèi)外發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；審核企業(yè)債券的上市申報材料；按規(guī)定監(jiān)管境外上市中資企業(yè)的有關活動。  

創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部  

擬訂創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行的法規(guī)、規(guī)則、實施細則；審核首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)申報材料；審核創(chuàng)業(yè)板上市公司在境內(nèi)發(fā)行證券的申報材料；監(jiān)管創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行活動；監(jiān)管保薦機構和保薦代表人與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市的相關的保薦業(yè)務；協(xié)同擬訂創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會規(guī)則，負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委組建及運行。  

非上市公眾公司監(jiān)管部  

擬訂股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實施細則；審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請；擬訂公開發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實施細則并對信息披露情況進行監(jiān)管；負責非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營活動的認定、查處及相關組織協(xié)調(diào)工作等。  

市場監(jiān)管部  

草擬監(jiān)管證券（不上市流通的國債及企業(yè)債券除外，下同）的交易、清算、登記、托管的規(guī)則、實施細則；審核證券交易、清算、登記、托管機構的設立并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核證券交易所的章程、業(yè)務規(guī)則、上市品種；分析境內(nèi)外證券交易行情；監(jiān)管境內(nèi)證券期貨市場信息的傳播活動。  

機構監(jiān)管部  

草擬監(jiān)管證券經(jīng)營機構、投資咨詢機構的規(guī)則、實施細則；審核各類證券經(jīng)營機構、投資咨詢機構的設立及從事證券業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核證券經(jīng)營機構、投資咨詢機構高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核境內(nèi)機構在境外設立從事證券業(yè)務的機構；審核境外機構在境內(nèi)設立從事證券業(yè)務的機構并監(jiān)管其業(yè)務活動。  

風險處置辦公室  

組織研究、草擬證券公司風險監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案；指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督證券公司風險監(jiān)控、處置和重組工作；就重大事項與有關部委和地方政府進行溝通、協(xié)調(diào)，組織滬、深專員辦、各派出機構及有關中介機構參與證券公司風險監(jiān)控、處置工作；交辦的其它工作。（五）上市公司監(jiān)管部  

草擬監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實施細則；審核并監(jiān)督檢查境內(nèi)上市公司實施配股、合并分立、主營業(yè)務發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的收購兼并、主要股東發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的信息披露；監(jiān)督境內(nèi)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務。  

基金監(jiān)管部  

草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則；審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務活動；按規(guī)定與有關部門共同審核證券投資基金托管機構的基金托管業(yè)務資格，監(jiān)管其基金托管業(yè)務；按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。  

期貨監(jiān)管一部  

負責期貨市場總體規(guī)劃、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場監(jiān)管、市場信息統(tǒng)計分析、法規(guī)制度建設、市場對外開放以及期貨行業(yè)技術安全與進步等工作，包括擬訂期貨市場監(jiān)管的規(guī)則、實施細則；審核期貨交易所的設立及章程、業(yè)務規(guī)則，并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核上市期貨產(chǎn)品及合約；跟蹤分析境內(nèi)外期貨交易行情；監(jiān)管期貨交易、結算、交割及其相關活動；研究境內(nèi)外期貨市場；監(jiān)管境內(nèi)期貨市場信息傳播活動；審核商業(yè)銀行從事保證金存管業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關業(yè)務活動；監(jiān)管期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。  

期貨監(jiān)管一部下設綜合處、市場監(jiān)管處、市場法規(guī)處、產(chǎn)品與創(chuàng)新處、信息統(tǒng)計處和技術處6個處。  

期貨監(jiān)管二部  

負責期貨市場中介機構的市場準入和日常監(jiān)管（包括期貨公司、投資咨詢機構、中間介紹商、商業(yè)銀行期貨中介業(yè)務等），包括擬訂期貨經(jīng)營機構、期貨投資咨詢機構監(jiān)管的規(guī)則、實施細則；審核期貨經(jīng)營機構、期貨投資咨詢機構的設立與業(yè)務資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核中間介紹業(yè)務機構的業(yè)務資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核期貨經(jīng)營機構、期貨投資咨詢機構高級管理人員任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核商業(yè)銀行從事期貨結算業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關業(yè)務活動；審核境內(nèi)機構從事境外期貨業(yè)務的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務活動；監(jiān)管境外機構從事的境內(nèi)期貨業(yè)務活動；指導監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會的有關活動。  

期貨監(jiān)管二部下設綜合處、審核處、境外期貨處、公司檢查一處和公司檢查二處5個處。  

稽查局（首席稽查辦公室）  

草擬稽查證券期貨違法違規(guī)案件的規(guī)則、實施細則；組織調(diào)查證券期貨違法違規(guī)案件并提出處理意見，執(zhí)行中國證券監(jiān)督管理委員會對違法違規(guī)案件的處理決定；處理有關證券期貨業(yè)務的來信來訪。  

法律部（首席律師辦公室）  

草擬證券期貨市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實施細則，審核會內(nèi)各部門草擬的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權范圍內(nèi)對有關法律、法規(guī)、規(guī)章進行解釋；監(jiān)督、協(xié)調(diào)有關法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行；負責有關法律、法規(guī)、規(guī)章的宣傳教育；組織辦理涉及中國證券監(jiān)督管理委員會的行政復議案件、行政訴訟案件、國家賠償案件和其他訴訟案件；審核律師及其事務所從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動。  

行政處罰委員會辦公室  

負責行政處罰委員會日常事務，辦理案件交接和移送事項，組織安排聽證、審理會議，協(xié)助行政處罰委員會委員開展相關工作。  

會計部（首席會計師辦公室）  

按國家統(tǒng)一規(guī)定的會計、財務制度，擬定證券期貨業(yè)及上市公司的會計財務實施管理辦法，報財政部審定后執(zhí)行；審核會內(nèi)各部門草擬的有關證券期貨會計財務的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的會計、財務、資產(chǎn)評估問題提供咨詢；審核會計師、資產(chǎn)評估師及其事務所從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關業(yè)務活動；按規(guī)定監(jiān)管證券期貨機構執(zhí)行國家的會計、財務規(guī)定并實施財務和離任審計；統(tǒng)一協(xié)調(diào)證券期貨市場的收費、稅收政策；草擬有關監(jiān)管經(jīng)費的收費標準、規(guī)章制度并經(jīng)國務院收費主管部門審定后執(zhí)行；審核機關、派出機構、交易所的財務預算決算及收支活動。  

國際合作部  

草擬證券期貨系統(tǒng)對外交流合作的規(guī)章制度；組織境內(nèi)與境外有關機構的交流合作活動，管理境外援助項目；聯(lián)系有關國際組織，負責中國證券監(jiān)督管理委員會與境外監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作關系的有關事宜；按規(guī)定安排機關人員出訪和接待境外人員來訪；協(xié)助會內(nèi)有關部門履行其境外證券期貨監(jiān)管職責；協(xié)助會內(nèi)人事教育部門對機關、派出機構的監(jiān)管工作人員進行出國（境）的培訓教育；按規(guī)定歸口管理證券期貨系統(tǒng)的涉外事務。  

人事教育部  

草擬機關、派出機構人事教育、機構編制管理的規(guī)章制度；承辦機關的人事管理工作；負責機關、派出機構的機構編制管理；按規(guī)定對派出機構、交易所及有關機構的高級管理人員進行管理；組織機關、派出機構工作人員的境內(nèi)外培訓教育；指導證券期貨交易所及有關機構的人事教育、機構編制管理工作。  

機關黨委。負責機關及在京直屬單位的黨群工作。  

派出機構工作協(xié)調(diào)部  

1、起草有關加強對派出機構管理、協(xié)調(diào)工作的規(guī)章制度。  

2、對會內(nèi)各部門向派出機構擬發(fā)的含有政策性和程序性的指導性文件提出意見。  

3、評估派出機構的工作，檢查派出機構貫徹會黨委和主席辦公會議部署工作的情況；督辦會領導批辦的重大事項。  

4、負責與派出機構的信息溝通，編發(fā)工作簡報；組織經(jīng)驗交流并協(xié)助辦公廳組織召開有關派出機構的重要會議。  

5、負責對派出機構的工作進行調(diào)查研究，定期分析；參與研究派出機構職權劃分、機構設置等重大問題，并提出意見。  

6、定期收集、整理派出機構的意見和建議。  

監(jiān)察局  

監(jiān)督檢查本系統(tǒng)貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、政策的情況；查處本系統(tǒng)及其黨組織、黨員及其他工作人員違反國家法律、法規(guī)、政策和黨紀政紀的行為；受理對本系統(tǒng)的組織或個人的檢舉、控告及本系統(tǒng)的組織或個人的申訴；協(xié)助黨委加強黨風廉政建設；領導本系統(tǒng)的監(jiān)察(紀檢)工作。  

網(wǎng)絡信息辦公室[3]  

內(nèi)審部  

內(nèi)審部的主要職責包括6個方面：一是對證監(jiān)系統(tǒng)各級黨組織學習貫徹黨的路線、方針、政策，履行管黨治黨職責情況進行監(jiān)督檢查；二是擬定證監(jiān)會內(nèi)審工作規(guī)章、制度和辦法；三是監(jiān)督檢查系統(tǒng)各級機構及其工作人員貫徹落實有關重大決策部署的情況；四是監(jiān)督檢查執(zhí)行證券期貨監(jiān)管政策、法規(guī)，依法履行公務和執(zhí)行財務紀律情況；五是承辦證監(jiān)系統(tǒng)各單位主要負責人的經(jīng)濟責任審計工作，對違法違規(guī)人員的處理提出建議，指導、監(jiān)督和檢查系統(tǒng)內(nèi)審工作；六是承辦駐會紀檢組和會黨委巡視工作領導小組交辦的事項。[4]  

派出機構  

中國證券監(jiān)督管理委員會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立證監(jiān)局，作為中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構。其主要職責是：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。  

派出機構名錄  

北京證監(jiān)局天津證監(jiān)局河北證監(jiān)局山西證監(jiān)局  

內(nèi)蒙古證監(jiān)局遼寧證監(jiān)局吉林證監(jiān)局黑龍江證監(jiān)局  

上海證監(jiān)局江蘇證監(jiān)局浙江證監(jiān)局安徽證監(jiān)局  

福建證監(jiān)局江西證監(jiān)局山東證監(jiān)局河南證監(jiān)局  

湖北證監(jiān)局湖南證監(jiān)局廣東證監(jiān)局廣西證監(jiān)局  

海南證監(jiān)局重慶證監(jiān)局四川證監(jiān)局貴州證監(jiān)局  

云南證監(jiān)局西藏證監(jiān)局陜西證監(jiān)局甘肅證監(jiān)局  

青海證監(jiān)局寧夏證監(jiān)局新疆證監(jiān)局深圳證監(jiān)局  

大連證監(jiān)局寧波證監(jiān)局廈門證監(jiān)局青島證監(jiān)局  

上海專員辦深圳專員辦[5]  

直屬單位  

研究中心  

研究草擬資本市場中長期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；對資本市場發(fā)展、運行和監(jiān)管工作中遇到的重大問題進行調(diào)查研究，為監(jiān)管決策提供支持；為草擬資本市場法規(guī)規(guī)章、政策措施或具體監(jiān)管工作提供咨詢意見；中國證監(jiān)會交辦的其他工作。  

信息中心  

證監(jiān)會  

證監(jiān)會  

研究、草擬證券期貨業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃；協(xié)調(diào)管理證券期貨業(yè)網(wǎng)絡與信息安全保障工作；協(xié)調(diào)管理證券期貨業(yè)標準化工作，聯(lián)絡國家相關標準化管理機構及國際標準化組織；負責證券期貨業(yè)科技管理；規(guī)劃建設證券期貨監(jiān)管業(yè)務應用系統(tǒng)；建設和管理證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站及資訊系統(tǒng)，負責證券期貨行業(yè)信息資源開發(fā)利用的指導與推進；負責證監(jiān)會計算機局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)以及公共應用系統(tǒng)的建設、運行與維護，管理機房，保障網(wǎng)絡和信息安全，負責會機關電子類辦公設備的固定資產(chǎn)管理工作；為證券期貨監(jiān)管相關業(yè)務工作提供技術支持；負責管理證監(jiān)會圖書館；指導派出機構的信息化工作；承辦會領導交辦的其它工作。  

行政中心  

根據(jù)證監(jiān)會后勤業(yè)務發(fā)展的總體要求，研究、制訂其發(fā)展的規(guī)劃、目標和措施并組織實施；負責為證監(jiān)會機關辦公提供服務保障，為機關職工和離退休人員提供生活服務；負責證監(jiān)會國有資產(chǎn)的管理和經(jīng)營，保證國有資產(chǎn)的合理配置和利用，保證經(jīng)營性國有資產(chǎn)的保值和增值；負責承辦指定范圍的外事接待服務、國際會議、國內(nèi)會議以及各省市來京聯(lián)系工作人員的接待工作；承擔辦公廳、國際合作部、人事教育部劃轉(zhuǎn)的保衛(wèi)、有關文件資料的印送、外事服務及文秘人員的招聘與管理等職能；證監(jiān)會規(guī)定的其它職能；并按規(guī)定在保障機關辦公服務的前提下對外開展社會化服務。  

中國證券監(jiān)督管理委員會  

中國證券監(jiān)督管理委員會  

稽查總隊  

承辦證券期貨市場重大、緊急、跨區(qū)域案件，以及上級批辦的其他案件。  

稽查總隊內(nèi)設20個職能處室，分別是辦公室（黨委辦公室），調(diào)查一處至調(diào)查十五處，內(nèi)審一處，內(nèi)審二處，技術支持處和紀檢（監(jiān)察）室。辦公室（黨委辦公室）負責總隊行政事務和黨務管理工作；調(diào)查一處至調(diào)查十五處負責承辦證券期貨市場內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述、欺詐發(fā)行等重大、緊急、敏感類及跨區(qū)域案件調(diào)查，十五個調(diào)查處分別由五個調(diào)查大隊負責協(xié)調(diào)；內(nèi)審一、二處交叉分工，負責總隊各調(diào)查處提交的調(diào)查終結案件的內(nèi)審復核工作；技術支持處負責案件調(diào)查電子取證、信息協(xié)查、稽查辦案技術支持系統(tǒng)開發(fā)等相關技術服務工作；紀檢（監(jiān)察）室負責總隊廉政建設與紀檢監(jiān)察工作。[3]  

監(jiān)管架構  

中國證監(jiān)會總部設于北京，內(nèi)設20個職能部門①、4個直屬事業(yè)單位和中央紀委駐中國證監(jiān)會紀檢組（原紀委監(jiān)察局），在各省（自治區(qū)、直轄市和計劃單列市）設有38個派出機構（見圖1–1），并管理19個系統(tǒng)單位。中國證監(jiān)會會機關、派出機構和系統(tǒng)單位共同構成了統(tǒng)一有序的全國證券期貨監(jiān)管體系。  

中國證監(jiān)會會機關負責制定、修改和完善證券期貨市場規(guī)章規(guī)則，擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導協(xié)調(diào)風險處置，組織查處證券期貨市場重大違法違規(guī)案件，指導、檢查、督促和協(xié)調(diào)系統(tǒng)監(jiān)管工作。  

派出機構負責轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責是：根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會的授權開展行政許可相關工作，對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；負責轄區(qū)內(nèi)風險防范與處置；查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件；開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護工作。  

各證券和期貨交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）、中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投保基金公司）、中國證券金融股份有限公司（以下簡稱中證金融）、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱中國期貨監(jiān)控）、中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心有限責任公司（以下簡稱中證監(jiān)測）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）、中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱期貨業(yè)協(xié)會）、中國上市公司協(xié)會（以下簡稱上市公司協(xié)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）等機構，對其會員（或參與人、上市公司、掛牌公司）及證券期貨交易活動進行一線監(jiān)管和自律監(jiān)管。這些一線監(jiān)管和自律監(jiān)管構成證券期貨監(jiān)管活動的有效補充。  

國際顧問委員會（以下簡稱顧委會）是中國證監(jiān)會的專家咨詢機構，于2004年6月經(jīng)國務院批準設立，由境內(nèi)外前任金融監(jiān)管官員、金融機構知名人士及專家學者組成。顧委會每年召開一次會議，針對中國證券期貨市場的發(fā)展情況，介紹國際市場的最新動態(tài)及監(jiān)管經(jīng)驗，為中國證監(jiān)會提供咨詢意見和建議，對中國證監(jiān)會汲取國際經(jīng)驗、加強國際交流、推動資本市場的對外開放和健康發(fā)展起到了積極的促進作用。顧委會設主席、副主席各1人，現(xiàn)有委員22人。[6]  

信息公開  

經(jīng)費來源  

中國證監(jiān)會經(jīng)費收支全部納入國家財政預算內(nèi)管理，證券期貨市場監(jiān)管費不屬于中國證監(jiān)會收入，而是直接上繳國庫。中國證監(jiān)會的經(jīng)費支出完全由預算內(nèi)撥款。  

人力資源  

截至2019年底，中國證監(jiān)會工作人員共3097人，其中，會機關730人，派出機構2367人，占比分別為23.6%和76.4%。會機關和派出機構人員的平均年齡36.6歲。[6]  

主要領導  

現(xiàn)任領導  

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余  

中國證券監(jiān)督管理委員會紀檢組長：王會民  

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席：  

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席[7]：閻慶民  

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席：李超  

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席：方星海  

中國證券監(jiān)督管理委員會副主席：趙爭平  

中國證券監(jiān)督管理委員會主席助理：黃煒  

中國證券監(jiān)督管理委員會主席助理：宣昌能  

中國證券監(jiān)督管理委員會主席助理：張慎峰  

參靠資料：[8-12]  

歷任主席  

劉鴻儒（1992年10月至1995年3月）  

周道炯（1995年3月至1997年5月）  

周正慶（1997年5月至2000年2月）  

周小川（2000年2月至2002年12月）  

尚福林（2002年12月至2011年10月）  

郭樹清（2011年10月至2019年3月）[13]  

肖鋼（2019年3月至2019年02月）  

劉士余（2019年2月至今[14]）

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