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名詞解釋

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證券商  

證券商是接受投資者委托，從事證券交易的盈利性經(jīng)營單位。是由證券主管機關(guān)批準成立的證券市場上經(jīng)營代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，代理證券買賣業(yè)務(wù)、自營證券買賣業(yè)務(wù)及代理證券還本付息和支付紅利等業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它主要由法人機構(gòu)組成。證券商可分兩大類，一類是證券發(fā)行市場上的證券商，屬于證券承銷商；另一類則是證券流通市場上的證券商，屬于證券經(jīng)紀商。證券經(jīng)紀商又可分為證券交易所的證券商和場外交易市場的證券商兩類。  

基本種類  

證券經(jīng)紀人：指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀人兩美元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。  

①傭金經(jīng)紀人  

證券商書籍  

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傭金經(jīng)紀人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀人是交易所的主要會員。  

②兩美元經(jīng)紀人  

兩美元經(jīng)紀人不接受一般顧客的委托，而只接受傭金經(jīng)紀人的委托，從事證券買賣。  

③債券經(jīng)紀人  

債券經(jīng)紀人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。[1]  

介紹  

專門從事有價證券買賣業(yè)務(wù)的商行或商號。一般都在證券交易所內(nèi)擁有席位，作為證券買者和賣者的集中，在整個證券市場上占有重要的地位。  

按照業(yè)務(wù)活動內(nèi)容的不同，證券商可分為以下幾個類型。  

證券公司一種專門從事證券買賣的法人企業(yè)。其業(yè)務(wù)活動非常廣泛，主要有：①自營業(yè)務(wù)，公司為自己買賣證券，自擔經(jīng)營風險的業(yè)務(wù)；②代理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，代理客戶買賣證券，以及為客戶辦理證券發(fā)行、承購或推銷等收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)，這種業(yè)務(wù)不承擔交易風險；③信用業(yè)務(wù)，公司向客戶融通資金的業(yè)務(wù)，主要有兩種，一是采用抵押貸款方式，客戶以自己持有的有價證券作抵押，向證券公司融資，二是采用信用交易方式，客戶憑自己的信譽,通過交納一定數(shù)額的保證金,取得證券公司的貸款；④咨詢業(yè)務(wù)，向客戶提供各種證券交易情況、市場信息及其他有關(guān)資料等方面的服務(wù)。  

交易所交易商只從事有價證券自營業(yè)務(wù)，不辦理委托業(yè)務(wù)，實際是證券自營商。他們利用自己所擁有的資金進行證券買賣活動，并從市場價格漲落中獲取差價收益。為了在證券價格頻繁的變動中捕捉有利機會，證券交易活動往往是在極短的時間內(nèi)完成的，因此，他們被稱為“搶帽子者”。有時，為了獲取利潤，他們會在一個營業(yè)日內(nèi)連續(xù)買進賣出同種股票多次。這類證券商的投機性較強，但他們的交易行為在客觀上對維持證券市場的連續(xù)性、促進交易、縮小報價差有一定的積極作用。  

零股交易商專門處理不足一個成交單位的證券交易,故又稱零頭交易商。例如,美國紐約證券交易所一般以100股為一個成交單位，不足100股的交易稱零股交易。當客戶委托經(jīng)紀人買賣的不足一個交易單位時，就由經(jīng)紀人委托零股交易商處理，并按規(guī)定收取手續(xù)費。零股交易商只接受經(jīng)紀人的轉(zhuǎn)委托，并不直接為客戶買賣有價證券。他們的作用在于集分散股份為集中股份，為資金薄弱的小額投資者參加證券交易提供了方便。  

辦理方式  

證券承銷商主要辦理上市股票的分散銷售，其中又分為代銷股票和包銷股票兩種。在采取代銷制的情況下,如股票不能全部銷售,剩余部分可以退回原股票發(fā)行公司，證券承銷商不承擔銷售風險。而在包銷制情況下，如股票不能全部售出，剩余部分須由證券承銷商全部承購，并承擔銷售風險。

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